Helliot Vermogensbeheer N.V. (Helliot) beschikt over een vergunning als beleggingsonderneming en valt onder de Wet op het financieel toezicht (WFT). Sinds 7 februari 2015 is de Wet beloningsbeleid financiële ondernemingen (Wbfo) van kracht. De regels over een beheerst beloningsbeleid gelden voor alle natuurlijke personen die werken voor of onder verantwoordelijkheid van een financiële onderneming met zetel in Nederland.
Bij de beschrijving van het beloningsbeleid van Helliot Vermogensbeheer is het Stappenplan Beheerst beloningsbeleid gepubliceerd door de AFM in september 2015 aangehouden.
Het beloningsbeleid van Helliot is erop gericht te voorkomen dat een beloning kan resulteren in een onjuiste behandeling van cliënten, het nemen van buitensporige risico’s op het gebied van duurzaamheid dan wel ander risicovol gedrag welke een negatief effect kan hebben op de beheerde beleggingsportefeuilles, op Helliot als beleggingsonderneming alsmede op de financiële sector in zijn geheel. Hierbij is de directie van mening dat het beloningsstelsel op zodanige wijze daarmee dient te correleren dat de betrokken professional zich richt op de lange termijn belangen van de cliënten, het vermijden van buitensporige risico’s op het gebied van duurzaamheid en de beheersing van risico’s voor de beheerde beleggingsportefeuilles en Helliot Vermogensbeheer.
Met het beloningsbeleid willen we bereiken dat iedereen binnen de organisatie vervangbaar is voor een marktconform tarief. We streven er naar om een tarief te bieden wat de dienstverlening ook daadwerkelijk aan uren en inspanning kost.
De gedragseisen van de onderneming zijn als volgt: wij werken uitsluitend met senior mensen met meer dan 10 jaar ervaring die aantoonbaar kennis en bekwaamheid bezitten. Hierbij is een registratie in het ESMA register het doel. De beloningsstructuur is te vergelijken met die van een partnerstructuur.
Onze relatiemanagers zijn partner van Helliot Vermogensbeheer middels een managementovereenkomst en worden beloond op basis van een uurtartief. Dit is een vast tarief en gemaximeerd tot 40 uur per week. Er is geen variabele vergoeding opgenomen in de overeenkomst.
Onze researchers zijn tevens partner bij Helliot Vermogensbeheer middels een managementovereenkomst en worden beloond met een all in vast tarief per jaar. Ieder jaar wordt er gekeken naar de mate van research die nodig is om eventueel een nieuw vast tarief af te spreken. Researchers hebben geen klantcontact en staan dus los van onzorgvuldige klantbehandeling.
Het bestuur van Helliot Vermogensbeheer heeft een discretionaire vergoeding middels een managementovereenkomst. Er is geen prestatiebeloning of vergoeding onderhevig aan targets.
Compliance, januari 2024