Helliot Vermogensbeheer N.V. Helliot Vermogensbeheer N.V. is een beleggingsonderneming die beschikt over een door de Autoriteit Financiële Markten (AFM) afgegeven vergunning zoals bedoeld in artikel 2:96 Wet op het financieel toezicht (Wft). Helliot Vermogensbeheer N.V. staat hiermee onder toezicht van de AFM en De Nederlandsche Bank en dient te voldoen aan de eisen die in en op grond van de Wft zijn gesteld.
Bij Helliot Vermogensbeheer N.V. zijn 9 personen werkzaam. Het beleid van Helliot Vermogensbeheer N.V. wordt bepaald door Roger Broekhuizen en Alain de Haas die zijn aangesteld als beleidsbepalers. Beide directieleden zijn door de AFM getoetst op betrouwbaarheid en geschiktheid. De directieleden besteden voldoende tijd aan de uitvoering van hun functie als directielid van Helliot Vermogensbeheer N.V. om de hierop betrekking hebbende taken en verantwoordelijkheden adequaat en effectief uit te voeren.
Beide directieleden hebben volledig inzicht in de bedrijfsactiviteiten van Helliot Vermogensbeheer N.V., met inbegrip van de voornaamste risico's waaraan Helliot Vermogensbeheer N.V. is blootgesteld en beschikken over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring om hun taken op adequate wijze te kunnen vervullen. De directieleden vervullen geen nevenfuncties die qua tijdsbesteding of qua werkzaamheden kunnen conflicteren met de door hen verrichte werkzaamheden ten behoeve van Helliot Vermogensbeheer N.V. en haar cliënten.
De directieleden dragen de algemene verantwoordelijkheid voor Helliot Vermogensbeheer N.V. en zijn meer in het bijzonder verantwoordelijk voor het formuleren van de strategische doelstellingen, de risicostrategie en de interne governance binnen de onderneming. Daarnaast dragen de directieleden zorg voor de integriteit van de systemen voor boekhoudkundige en financiële verslaglegging en de naleving van wet- en regelgeving.
Meer specifiek zijn voor de volgende taken de directieleden Roger Broekhuizen en Alain de Haas hoofdverantwoordelijk: Roger Broekhuizen: Accountmanagement Vermogensbeheer, Marketing, Audit, Riskmanagement en Secretariaat (Cliëntadministratie, Personeelszaken en Officemanagement), contact met AFM en DNB, Alain de Haas: Research & Trading, ICT, Compliance, Financiële administratie, vermogensscheiding en contact met de depotbanken.