Voorwoord
Van een medewerker wordt verlangd dat hij/zij zich ook in privé onthoudt van zaken die de reputatie van Helliot Vermogensbeheer op enigerlei wijze zouden kunnen schaden. Deze regeling geldt ook voor tijdelijke medewerkers die geen arbeidsovereenkomst hebben. Voor de meeste tijdelijke medewerkers geldt dat zij echter niet hoeven te voldoen aan de locatieplicht en wel aan de meldingsplicht.
Inleiding
Het is voor medewerkers toegestaan om privé te beleggen. De Regeling privé-beleggingstransacties (Regeling) beschrijft de voorwaarden en beperkingen die verbonden zijn aan het privé beleggen met als doel handel met voorwetenschap en de schijn daarvan te voorkomen. Neem in het geval van vragen over privé-beleggen of deze Regeling contact op met de compliance officer.
De beleggingsrestricties onder 1 t/m 16 gelden voor alle medewerkers die klantcontact hebben en of zich bezig houden met het doen van effectentransacties voor vermogensbeheer binnen de onderneming.
A. Beleggingsregime medewerkers
1. Het is medewerkers niet toegestaan te beleggen op basis van voorwetenschap. Ook dient de medewerker de schijn hiervan te voorkomen.
2. Het is medewerkers niet toegestaan te beleggen in financiële instrumenten die in de vermogensbeheerportefeuilles zijn opgenomen, dit vormt de zogenaamde restricted list. Tenzij voorafgaand gemeld aan compliance officer. De restricted list wordt gepubliceerd op de algemene schijf op de server.
2.1 Uitzonderingen op de verbodsbepaling:
a. Participaties in beleggingsinstellingen en afgeleide financiële instrumenten in indexfondsen
b. Beleggingen via vrije hand beheer of ten behoeve van kapitaalopbouw voor pensioen, hypotheek, of soortgelijke voorzieningen, mits: - de medewerker geen invloed heeft op het gevoerde onderliggende beleggingsbeleid en de te maken beleggingskeuzes door de beheerder of uitvoerder; en - deze voorwaarde expliciet is opgenomen in de beheerovereenkomst of blijkt uit de algemene voorwaarden.
2.2 Bestaande beleggingen
a) De medewerker die voor aanvang dienstverband verboden financiële instrumenten die op de restricted list staan in bezit heeft zal dit aan de compliance officer bekend moeten maken.
3. Het is niet toegestaan om de bepalingen van deze Regeling te omzeilen (via derden) of aanbevelingen te doen over beleggingen die op basis van deze Regeling verboden zijn.
3.1 De bepalingen van deze Regeling gelden ook bij de uitvoering van nevenactiviteiten.
4. Het is de medewerker niet toegestaan om binnen 24 uur na uitvoering van een privébeleggingstransactie een tegenovergestelde koop- of verkoopopdracht op te geven of uit te (laten) voeren.
5. De compliance officer is bevoegd in voorkomende gevallen op verzoek ontheffing te verlenen van bepalingen van deze Regeling, indien de toepassing ervan voor de medewerker zou leiden tot een kennelijke en onevenredige hardheid.
6. De medewerker is verplicht fouten of ongeregeldheden van zichzelf en/of gelieerde derden ten aanzien van de naleving van deze Regeling direct te melden aan de compliance officer.
7. De medewerker verstrekt binnen 14 dagen: a. Na aanvang dienstverband of werkzaamheden bij Helliot een overzicht van zijn beleggingsportefeuille aan de compliance officer. b. Na totstandkoming van een beheerovereenkomst of bij tussentijdse wijzingen hiervan terstond een getekend exemplaar aan de compliance officer.
7.1 In geval van tussentijdse verkrijging (bijvoorbeeld bij een schenking of erfenis), verstrekt de medewerker zo gauw als redelijkerwijs mogelijk is een overzicht van de beleggingsportefeuille aan de compliance officer.
8. Prive-beleggingstransacties van de Compliance officer Met betrekking tot effectentransacties van de Compliance Officer komen de bevoegdheden in het kader van deze regeling toe aan de directie van Helliot Helliot Vermogensbeheer NV.
B. Algemene bepalingen
Controle op naleving
9. De compliance officer controleert de naleving van deze Regeling. Hiervoor beschikt de compliance officer over de bevoegdheid om te allen tijde een onderzoek in te (doen) stellen om de mate van naleving vast te kunnen stellen. Medewerkers verstrekken onverwijld alle relevante informatie aan de compliance officer die nodig is om dit vast te kunnen stellen.
Privacy
10. Ter bescherming van de privacy is de administratieve procedure zodanig dat door de medewerker aan de compliance officer verstrekte gegevens binnen een zo klein mogelijke kring bekend zijn. De compliance officer en de medewerkers die in het kader van controle op naleving met de compliance officer samenwerken, hebben de opdracht de gegevens strikt vertrouwelijk te behandelen. Alleen gevallen als bedoeld in artikel 11 t/m 14 over de inhoud van de verstrekte gegevens aan de directie rapporteren.
Sancties bij niet-naleven Regeling
11. Het in strijd handelen met deze Regeling wordt (in beginsel) beschouwd als een ernstige inbreuk op het vertrouwen dat Helliot als werkgever/opdrachtgever in de medewerker moet kunnen stellen en kan op grond daarvan leiden tot een passende sanctie. Voorbeelden van sancties zijn: overplaatsing, schorsing, beëindiging van zijn werkzaamheden, ontslag en/of een vordering tot schadevergoeding. De directie kan besluiten tot aangifte wanneer sprake is van een strafbaar feit bij de bevoegde strafrechtelijke autoriteiten.
Besluitvorming bij geschillen
12. In gevallen waarin deze Regeling niet voorziet, besluit de directie na raadpleging van de compliance officer.
13. De directie beslist in geschillen omtrent de uitleg en de uitvoering van de Regeling.
Inwerkingtreding Regeling
14. Deze Regeling treedt in werking op 1 februari 2016.
15. De bepalingen van deze Regeling blijven van toepassing op de medewerker, gedurende zes maanden nadat zij die hoedanigheid hebben verloren.